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证监会月内第三次通报证券市场违规案件5起

时间:2019-12-05 07:23:03 来源:互联网 阅读:0次

短短不足一月,证监会今日第三次通报案件。这些案件显示,并购重组期间依然是内幕交易高发环节,效仿汪建中 抢帽子 方式操纵市场者众。

两起内幕交易案

一起是辽宁森能董事李鹏涉嫌内幕交易案,另一起是鲍崇民等人涉嫌内幕交易案。两起案件均来源于交易所监控。主要涉案人员均已被司法机关逮捕。

2011年初,证监会对方大特钢科技股份有限公司并购重组过程中股票交易异常波动的问题进行核查,同年4月,证监会对辽宁森能再生能源有限公司董事李鹏涉嫌内幕交易行为进行立案调查。

调查发现,2009年底到2010年初,方大特钢实际控制人辽宁方大集团实业有限公司有意向收购铁矿石,并与本溪满族自治县同达铁选有限责任公司等矿业公司进行了接触,2010年4月,方大集团决定方大特钢与辽宁森能共同收购同达铁选。2010年5月5日,方大特钢、辽宁森能与同达铁选签订了《股权转让协议》,李鹏作为辽宁森能董事代表辽宁森能参与签署了该协议。2011年1月4日,方大特钢对收购同达铁选事项进行了公告。在签署协议后至公告期间,李鹏作为内幕信息知情人,实际控制和使用 辽宁森能 等9个账户,动用资金1.04亿元,累计买入方大特钢股票1300余万股,获利700余万元。

另一起案件是,2010年12月,证监会对部分账户涉嫌利用内幕信息交易上海海鸟企业发展股份有限公司股票的行为立案调查。

调查发现,2010年4月底,河南小裕丰复合肥有限公司实际控制人鲍崇宪产生了重组ST海鸟的想法,之后很快付诸行动。7月3日、4日,鲍崇宪及其胞弟鲍崇民等人向当地政府表达了拟将裕丰复合肥注入ST海鸟的想法。7月6日,ST海鸟公告了未来12个月内上市公司有重大重组计划。鲍崇民等人利用 王某某 等10个账户于2010年7月1日至5日内幕信息未公告期间,共计买入 ST海鸟 股票249万余股,成交金额2647万元,鲍崇民曾亲自操作部分账户进行交易。除此之外,在此期间,还有 潘登 等3个账户共计买入该股票50余万股,资金主要来源于鲍崇民指令划拨的银行账户。

两起内幕交易案性质恶劣,动用资金量大。证监会有关负责人表示,第二起内幕交易案涉案人员不仅对调查阻挠,而且对调查人员进行恐吓威胁,情节很严重。

用 抢帽子 方式操纵市场

除证监会近期通报的广东中恒信、余凯等证券从业人员用 抢帽子 方式操纵市场外,证监会今日通报两起,同样是证券从业人员用此方式进行操纵市场。

一起是广东百灵信、高晓莉等人操纵市场案。广东百灵信是一家具备证券投资咨询资格的证券投资咨询机构,高晓莉为其控股股东兼总经理。调查发现,2008年1月17日至2009年7月31日,广东百灵信在多家媒体公开发布荐股资料295次,荐股文章多达1222篇,期间高晓莉等人利用其实际控制的涉案账户以先行买入证券,后向社会推荐再抢先卖出证券的手法,进行233次交易其中97只证券,累计成交金额20亿余元,获利2570万余元。

另一起是徐翀涉嫌操纵市场案。调查发现,2009年5月18日至6月20日,曾在江苏现代工作具有证券投资咨询业务资格的分析师徐翀参与某电视台证券节目27期,其间推荐22只股票,由赵宝明等控制的14个涉案账户交易了其中14只股票,用 抢帽子 方式,获利460万元。赵宝明与江苏现代存在密切关联关系,徐翀在电视节目中的荐股内容由江苏现代提供,其荐股报酬由赵宝明控制的涉案账户支付。除此之外,涉案人员还开办了 私募内线 等多个网站,推荐股票招收会员,牟取双重收益。

证监会有关负责人介绍称,证监会已于2011年2月,吊销了江苏现代的咨询资格,对其法定代表人丁伯康处以5年市场禁入。公安机关已对主要涉案人员采取强制措施。他提醒投资者说,一定要注意甄别荐股信息,不给违法者以可乘之机。

除上述案件外,证监会今日通报了一起上市公司信息披露违规案件。沧州化学工业股份有限公司未及时披露2004年至2006年间沧州化工及其控股的沧州沧井化工有限公司发生的150起对外担保事项,在2004年至2006年其间各年度报告中,仅对上述担保事项的22笔作出披露,严重违反证券法的相关规定。证监会对沧州化工给予警告,对时任董事长、总经理、董事等十一人分别给予警告罚款等处罚。

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